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 Grupo de Práticas em Auditorias ISO 9001

Guia sobre :

Auditando a Política da Qualidade, Objetivos da Qualidade e a Avaliação pela Gerência


 

1. Auditando a Política da Qualidade

 A política da qualidade e sua implementação efetiva somente podem ser efetivamente avaliadas, com base no conjunto dos resultados de uma auditoria.

 Os métodos de auditoria devem incluir:

  • Entrevistas com a Alta Direção para compreender a sua abordagem e compromisso com a qualidade;
  • Avaliação, através do exame dos registros da revisão pela gerência, o compromisso e envolvimento da Alta Direção no estabelecimento, implementação, monitoração e atualização da política da qualidade;
  • Avaliação se a Alta Administração "traduziu", efetivamente, a política da qualidade textos e guias compreensíveis para todos os níveis hierárquicos da organização, com objetivos coerentes para cada função ou nível hierárquico;
  • Condução de entrevistas com as diversas pessoas para verificar se elas possuem a compreensão, o comprometimento e o conhecimento da forma com que a política da qualidade da organização, se relaciona com as suas atividades específicas, independentemente dos termos utilizados por essas pessoas para expressar a sua compreensão; e
  • Busca de evidências da disseminação efetiva da política da qualidade, através de comunicação e divulgação adequada


2 - Auditando os objetivos da qualidade

Os auditores precisam verificar se os objetivos globais de qualidade da organização foram definidos, se eles refletem a política da qualidade, são substancialmente coerentes, alinhados e compatíveis com os objetivos gerais do negócio, incluindo as expectativas dos consumidores.  Se esse não for o caso, os auditores devem se aprofundar mais na avaliação do comprometimento da  Alta Gerência com a qualidade.

O atendimento dos objetivos da qualidade, precisam ser mensuráveis e documentados.

Não existe nenhuma maneira especificada de identificar ou documentar os objetivos da qualidade, visto que os mesmos podem estar contidos em planos de negócios, resultados de avaliações da gerência, orçamentos anuais, etc.  É tarefa dos auditores de determinar se os objetivos da qualidade estão documentados adequadamente.

Os auditores devem conseguir evidências da maneira pela qual os objetivos da qualidade são adequadamente disseminados através da estrutura e processos da organzação, ligando os objetivos estratégicos gerais aos objetivos da administração e às atividades operacionais específicas.

Recomenda-se que os objetivos da qualidade, documentados, sejam examinados durante o estágio de verificação da documentaçào, quando da condução da auditoria.

Antes do final da auditoria, os auditores devem estar convencidos, que os objetivos da qualidade são realistas e relevantes e que a organização proveu ao pessoal responsável, os recursos necessários para atingir os seus objetivos.  Evidências a esse respeito devem ser obtidos em todos os níveis da organização.

Os objetivos da qualidade não são estáticos e devem ser atualizados tendo em vista o clima dos negócios e a busca pela melhoria contínua.  Os auditores devem verificar que o desempenho global da organização reflita os objetivos da política da qualidade e que atendam, razoavelmente, aos objetivos da qualidade.

Os auditores devem ter em mente que o atendimento dos objetivos da qualidade podem ser medidos de forma quantitativa ou qualitativa.  Eles devem se lembrar, tambem que existe uma ligação clara entre os aspectos dinâmicos da avaliação da política da qualidade',  os objetivos da qualidade e o comprometimento da organização com a melhoria contínua.


 3. Auditando a Avaliação pela Gerência

A ISO 9001:2000 requer que a Alta Administração avalie o SGQ da organização em intervalos planejados, para garantir a sua contínua adequação e efetividade.  A avaliação pode ser conduzida em reunião separada, mas isso não é um requisito da Norma.  Existem muitas formas pelas quais a Alta Administração pode avaliar o SGQ, tais como recebendo e revisando um relatório gerado pelo representante da administração ou por outras pessoas, comunicação eletrônica, ou como parte regular de reuniões da gerência, nas quais questões tais como orçamento e metas também sejam discutidas.

A avaliação pela gerência é um processo que deve ser conduzido e auditado utilizando-se a abordagem por processos.

A cláusula 5.6.2 da ISO 9001 especifica os "inputs" para o processo da revisão pela gerência e os tópicos que devem ser incluídos.  Contudo esses não são os únicos aspectos que podem ser incluídos na avaliação.  Eles podem não ser considerados individulamente ou simultâneamente, mas como parte de um processo global de avaliação do negócio.   Os auditores devem estar cientes que os "inputs" podem tomar muitas formas, como relatórios, gráficos de tendências e outros.

Como saídas do processo de avaliação da gerência, deve existir evidências de decisões relativas a:

  • mudanças na política e objetivos da qualidade;
  • planos e possíveis ações visando melhorias;
  • alteração de recursos alocados;
  • modificações em planos de negócios; e
  • orçamentos.

As saídas não se referem apenas às melhorias ou modificações, mas podem incluir decisões de outros aspectos importante, tais como planos para a introdução de novos produtos.

Registros de análises da gerência são requisitos, mas o formato dos mesmos não está especificado.  Minutas de reuniões são os tipos de registro mais comuns, mas registros eletrônicos, gráficos estatísticos, apresentações, etc., podem se constituir em formas aceitáveis de registros.

O processo de análise da gerência pode também incluir elementos de planejamento do SGQ, onde modificações de processos e sistemas estão sendo considerados.  Quando esse for o caso, os auditores devem avaliar se os pontos abaixo, foram considerados ou não:

  • As modificações no SGQ ou nos negócios, como um todo, terão impacto em outras partes do SGQ ou do negócio?
  • As modificações propostas são avaliadas antes de sua implementação?
  • Na preparação do planejamento estratégico, aspectos tais como aqueles da cláusula 4.1 da Norma, são considerados?
  • Os controles necessários são identificados antes  que a delegação de um processo a terceiros se inicie?

 O processo de avaliação da gerência não deve ser um exercício executado apenas para satisfazer os requisitos da Norma e os auditores;  deve ser uma parte integral dos negócios e dos processos de gestão da organização.  A análise global da gerência é um processo complexo, conduzido em diversos níveis da organização.  É sempre um processo de mão dupla, iniciado pela Alta Direção com "inputs" de todos os níveis da organização.  Essas atividades podem variar desde reuniões das unidades organizacionais, diárias, semanais ou mensais, a simples discussões ou relatórios.

Os auditores deve buscar por evidências que as entradas ("inputs") e saídas do processo de avaliação da gerência são consistentes com o tamanho e complexidade da organização e são utilizados para melhorar o negócio (ou o SGQ).  Os auditores devem considerar, também, como a gerência da organização é estruturada e como o processo de avaliação da gerência é utilizado dentro da estrutura da organização


Este documento é uma tradução livre daquele produzido pelo “ISO 9001 Auditing Practices Group” (Grupo de Práticas em Auditorias ISO 9001) e é apresentado, apenas, como informação em português. Os documentos originais, bem como apresentações do Grupo de Práticas de Auditorias podem ser obtidos, na sua versão original, em inglês, nos sites:
www.iaf.nu
www.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup

OBSERVAÇÃO:

Este documento não é adotado formalmente pela International Organization for Standardization (ISO) , Comitê Técnico ISO 176, ou pelo Forum Internacional de Acreditação (IAF)

As informações nele contidas estão disponíveis para propósitos educacionais e de comunicação. O Grupo de Práticas de Auditoria ISO 9001, não possui nenhuma responsabilidade por quaisquer erros, omissões ou outras responsabilidades que possam advir do uso das informações contidas neste documento.